金融・保険外部監査専門機関

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保険代理店の適正な監査を
支援する
監査専門機関

保険代理店は金融サービス業へ

ーNext Innovationー
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金融・保険外部監査専門機関

リーガル・ホールディングスの強み

監査業務とアドバイザリー・サービスの事業領域で、
迅速かつ機動的に価値ある業務を提供するプロフェッショナルファームです。

  • 金融・保険外部監査
    <内部管理態勢、監督の実態確認>

  • 内部管理態勢整備
    アドバイザリー

  • コンプライアンス・
    ソリューション

  • 顧問弁護士との連携
    リーガルサービスで対応

  • 選ばれる
    リーガル品質

私たちが迅速に対応します。
保険業界で多くの経験を積み重ねた監査パートナーが在籍

金融・外部監査専門機関リーガル・ホールディングスにはグループ全体において、損害保険会社出身者、生命保険会社出身者、乗合保険代理店出身者、生命保険プランナー出身者のパートナーが在籍しています。そのため保険会社と保険代理店の立場の両者を兼ね備えた目線で、それぞれの得意分野を持ったエキスパート集団として、改正保険業法に基づいた体制整備の豊富な知識と経験知、ノウハウが共有され日本トップクラスのクオリティを誇る金融・保険外部監査機関へと成長してきました。

専門的分析による
金融・保険外部監査 3つの推奨

金融・保険外部監査<内部管理態勢、監督の実態確認>【本店】

  • 本監査前の資料提出オフサイト事前監査
  • 金融庁検査マニュアル、監査指針、会社法、個人情報保護法、関係法令及び直近で実施された立入検査の項目を追加したオンサイト本監査
  • 経営管理態勢に係る本店組織分析・評価
  • 金融・保険外部監査実施に基づいた本店の結果分析、評価及び報告書の作成

金融・保険外部監査<内部管理態勢、監督の実態確認>【支店】

  • 本監査前の資料提出オフサイト事前監査
  • 金融庁検査マニュアル、監査指針、会社法、個人情報保護法、関係法令及び直近で実施された立入検査の項目を追加した支店のオンサイト本監査
  • 経営管理態勢に係る支店組織分析・評価
  • 金融・保険外部監査実施に基づいた支店の結果分析、評価及び報告書の作成

募集人品質ヒアリング監査

  • 内部規程、マニュアルに基づいた社内ルールの遵守状況と募集実務の総合監査
  • 被監査対象募集人へのオフサイト事前監査(業務、募集実務アンケート方式)
  • 被監査対象募集人への法令遵守オンサイト本監査(筆記試験方式)
  • 被監査対象募集人への顧客本位の募集品質オンサイト本監査(挨拶から提案実技・ロープレ方式)
  • 募集人ヒアリング監査実施に基づいた募集人の結果分析、評価及び報告書の作成

金融・保険外部監査、内部管理態勢整備業務全般を、迅速かつ機動的にお手伝いします。

高度な能力と専門知識が要求される保険監査業務。
保険業界で経験を積み、腕を磨いてきた専任監査パートナーが集い、「金融・保険外部監査専門機関」として、 様々なネットワークを駆使し、
金融機関・保険代理店を対象とした金融・保険外部監査、内部管理態勢整備顧問をはじめ、
保険募集人コンプライアンス・ソリューション(教育研修)などの業務全般を、迅速かつ機動的にお手伝いをさせていただいております。
リーガル・ホールディングスは、心髄を突く技術論と法的主張の組立てに徹底的に拘るプロフェッショナルファームです。

金融・保険外部監査、内部管理態勢整備顧問業務をご依頼いただいたお客さまのインタビューのご紹介

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