金融・保険外部監査専門機関

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1.金融・保険外部監査事業

■経営環境およびコンプライアンス推進体制の評価ならびに、お客さま本位の業務運営と募集体制・品質検証【スタンダード監査】
(1)内部規程、マニュアル等の整備状況、実効性の検証
(2)経営管理態勢の実効性の検証
(3)法令等遵守態勢の実効性の検証
(4)保険募集管理態勢の実効性の検証
(5)顧客保護等管理態勢の実効性の検証
(6)顧客情報管理態勢の実効性の検証
(6)オペレーショナル・リスク管理態勢の実効性の検証
<オフサイト監査>
1.提出資料等一覧に基づいて提出された資料の査閲、検証
2.代表者・管理者用オフサイト監査シートの結果分析、検証
<オンサイト監査>
1.代表者・管理責任者への内部管理、監督の実効性評価の対話型監査
2.オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の査閲、検証
3.保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査

■保険募集人の法令遵守とお客さま本位の募集プロセスの整合性評価、検証【スタンダード監査】
<オフサイト監査>
1.保険募集人・オフサイト監査シートの結果分析、検証
2.保険募集人が遵守すべき法令等の理解の検証
<オンサイト監査>
1.内部ルールに従ったお客さま本位の募集プロセスの整合性評価を中心とした対話型監査

■経営管理態勢に係る組織分析・評価<SWOT分析>【スタンダード監査】
(1)経営ビジョン・計画分野
(2)マーケット・顧客分野
(3)セールス・サービス分野
(4)人組織・環境整備分野
(5)経営業績分野

■金融・保険外部監査(内部管理・監督の実効性とお客さま本位の募集体制・品質監査)実施による報告書の作成【スタンダード監査】
(1)総合判定ランク5段階〔A~SSSランク〕
(2)代表取締役・管理責任者による内部管理、監督の実効性の検証、分析、評価〔判定A~E〕
(3)保険募集人のお客さま本位の募集プロセスの整合性評価、検証、分析、評価〔100点を満点とする判定〕
(4)監査報告書に基づいた報告及び改善、提言、説明

※上記「スタンダード監査」の他、1ヶ月3社限定の「エコノミー監査(2019年7月1日サービス開始)」5万円~プランもございます。

2.顧問業務(リーガルコミットサービス)

■金融機関・保険代理店の経営環境、コンプライアンス推進体制・体制整備の課題を共に解決していくための顧問業務(リーガルコミットサービス)は、クライアントの皆さまがご安心して依頼いただけるよう低価格で推奨する基本プラン(オンライン・電話・電子メールによる相談対応)から、ニーズに合わせて様々なオプションサービスをご用意。クライアントが今本当に必要としているサービスの提供に拘ったカスタマイズ方式を採用。

※契約期間は1年間となります。
※お支払い方法は原則として年一括払い、半期払いとなります。(分割払いについては応相談)
※事業所への訪問対応は、クライアントのご要望に応じた回数設定ができます。(上限回数あり)
※事業所への訪問対応に係る旅費、交通費は別途加算となります。

リーガルコミットプラン

(消費税別)

役 務
基本プラン
コンプライアンス推進体制・体制整備について
気軽に相談したい方は基本プランのみを推奨
¥10,000/月単価
年払 ¥120,000/年
オンライン(Zoom・Cisco WebX)電話・電子メールによる相談・助言
(規程、帳票類の適正チェック含む)

毎月1時間迄無料
(その後¥5,000/30分)
内部規程・管理帳票類の適正チェック
〔基本顧問稼働時間に含む〕
内部規程・募集ツール等の雛形データ提供
(マニュアルは除く)

〔必要に応じて提供〕
体制整備に関する
管理帳票・シート類の雛形データ提供

〔必要に応じて提供〕
リーガル・ニュースレター無料配信
(金融庁検査・コンプライアンス情報)
時間外・休日稼働割増 10,000円/30分
【留意事項】
定期的なオンラインミーティング、事業所訪問を希望される場合は、別途「顧問オプション サービスA」の料金が加算されます。
※詳細は各種プランページの「顧問業務(リーガルコミットサービス)」をご確認ください

3.コンプライアンス・ソリューション<保険募集人教育研修・外部講師>

■コンプライアンス推進体制の構築及び募集品質の向上に関する教育・研修
■事業所、会場での対面型教育・研修やオンライン型教育・研修(Zoom・Cisco Webx)のいずれも対応しています
■クライアントのご要望に応じて内部ルール、保険募集の実務の直結したカリキュラムご用意。講義型からロールプレイング実践型研修方式で実施
■損害保険会社・生命保険会社・少額短期保険会社・協会・任意団体からのご依頼による講演、外部講師

4.M&Aキャピタル(保険代理店の合併・事業譲渡/事業承継支援)

■着手金、中間金等がない成功報酬型でM&Aを支援
■成功報酬は業界最安水準でM&Aによる両者のコスト負担を考えたサービスを提供
■顧問先クライアントならびにネットワークを活用した最適な候補先を選定
■M&A(合併、事業譲渡、事業承継等)のノウハウを持つ弁護士、提携専門士業との連携したワンストップ対応

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