金融・保険外部監査専門機関

大阪本社:

06-6131-8377

平日 9時00分~17時00分

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1.金融・保険外部監査事業

クライアントのご要望に応じた各種監査プランご用意

監査基本項目 詳細 訪問対面監査 リモート・非接触監査
スタンダード ライト ベーシック
1 監査前キックオフ・ミーティング
[リモートにより実施]
オフサイトモニタリング開始予定の数日前に監査方針の提案、協議の他、監査全体スケジュールの説明
2 経営管理態勢に係る組織分析
[オフサイトモニタリング]
経営者、役職員全員に対してアンケートによる体制整備に重要な組織体制の確立度合や企業文化の醸成等を分析
3 経営者・管理責任者に係る書面監査
[オフサイトモニタリング]
代理店概要、管理態勢毎の取組状況に関する質問事項表の記入
[通常検査版〕

[リモート検査版〕

[基本版〕
4 保険募集人に係る書面監査
[オフサイトモニタリング]
法令、内部規定遵守、募集時対応の状況に関する質問事項表の記入
[通常検査版〕

[リモート検査版〕

[基本版〕
5 事前提出資料等一覧に係る資料監査
[オフサイトモニタリング]
経営、組織運営、教育・研修、内部管理、コンプライアンス、保険募集、監査等、顧客情報管理、顧客保護等、募集関連行為等に関する資料の提出
[通常検査版〕

[リモート検査版〕

[基本版〕
6 経営者・管理責任者ヒアリング
[本監査モニタリング]
本監査当日、オフサイトモニタリング結果および、監督指針、関係法令等に準拠した内部管理、監督態勢の実効性をヒアリング
[通常検査版〕

[リモート検査版〕
7 経営者・管理責任者インタビュー
[本監査モニタリング]
本監査当日、経営者・管理責任者に対して、オフサイトモニタリング結果に係る捕捉、確認事項をインタビュー
8 事業所内法令等検査
[本監査モニタリング〕
本監査当日、保険業法および個人情報保護法に準拠した事業所内の整備状況を確認 ※リモート検査版においてはカメラ撮影を依頼
[通常検査版〕

[リモート検査版〕
9 保険募集人ヒアリング(3名以内指名)
[本監査モニタリング]
本監査当日、監査士の指名により、保険募集人一人30分程度のヒアリングを実施。管理責任者側との意見の乖離の程度や募集実態を検査
[指名基準]
  • ・苦情が多いもの
  • ・特定保険商品の販売が多いもの
  • ・非対面、電話募集が多いもの

[通常検査版〕

[リモート検査版〕
10 保険・監査報告書作成、提出 PDFデータ版(標準)により提出
※印刷版は別途有料(スタンダード、ライトプランのみ)

[通常検査版〕

[リモート検査版〕

[基本版〕
本監査実施の基本日数および監査士基本人員(基本日数のため実際は代理店規模、拠点数等で異なる) 1.5日~
(監査士2名体制)
2.5日~
(監査士1名体制)
1日
(監査士1名体制)

2.顧問業務(リーガルコミットサービス)

■金融機関・保険代理店の経営環境、コンプライアンス推進体制・体制整備の課題を共に解決していくための顧問業務(リーガルコミットサービス)は、クライアントの皆さまがご安心して依頼いただけるよう低価格で推奨する基本プラン(オンライン、電話、電子メール、Chatwork-チャットワークによる相談対応)から、ニーズに合わせて様々なオプションサービスをご用意。クライアントが今本当に必要としているサービスの提供に拘ったカスタマイズ方式を採用。

※契約期間は1年間となります。
※月払いプラン・半期払いプラン・年払いプランの中からお選びいただけます。

3.コンプライアンス・ソリューション<保険募集人教育研修・外部講師>

■コンプライアンス推進体制の構築および募集業務品質の向上に関する教育研修
■事業所、会場での訪問による教育研修のほか、リモート・非接触方式により教育研修(Zoom・Cisco Webx)にも対応します
■クライアントのご要望に応じて内部ルール、保険募集の実務の直結したカリキュラムご用意。講義型からロールプレイング実践型研修方式で実施
■eラーニング「マナビスタ -ManaVista」システム(※当社独自開発)の利用による保険募集人の体制整備教育<初級レベル~上級レベルへのステップアップ方式>
■損害保険会社・生命保険会社・少額短期保険会社・協会・任意団体からのご依頼による講演、外部講師

4.M&Aキャピタル(保険代理店の合併・事業譲渡/事業承継支援)

■着手金、中間金等がない成功報酬型でM&Aを支援
■成功報酬は業界最安水準でM&Aによる両者のコスト負担を考えたサービスを提供
■顧問先クライアントならびにネットワークを活用した最適な候補先を選定
■M&A(合併、事業譲渡、事業承継等)のノウハウを持つ弁護士、提携専門士業との連携したワンストップ対応

【相談/オンラインミーティング(Zoom・Cisco Webx)・Chatwork-チャットワーク】お申し込みはこちら