金融・保険外部監査専門機関

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1.金融・保険外部監査事業

■経営環境及びリスクが高まっている部門の領域確認ならびにコンプライアンス推進体制の確認、検証(適合性の確認)【スタンダード監査】
(1)内部規程、マニュアル等の整備状況、実効性の検証
(2)経営管理態勢の実効性の検証
(3)法令等遵守態勢の実効性の検証
(4)保険募集管理態勢の実効性の検証
(5)顧客保護等管理態勢の実効性の検証
(6)顧客情報管理態勢の実効性の検証
(6)オペレーショナル・リスク管理態勢の有効性の検証
<オフサイト監査>
1.提出資料等一覧に基づいて提出された資料の査閲、検証
2.管理者・オフサイト監査シートの結果分析、検証
<オンサイト監査>
1.管理責任者への内部管理、監督の実効性確認の対話型監査
2.オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の査閲、検証
3.保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査

■保険募集人の関係法令、経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた内部ルールの遵守確認、ならびにお客さま本位の募集プロセスの実態検証【スタンダード監査】
<オフサイト監査>
1.募集人・オフサイト監査シートの結果分析、検証
2.募集人が遵守すべき法令等理解の検証
<オンサイト監査>
1.内部ルールと募集プロセスの実態の整合性の確認を中心とした対話型監査

■経営管理態勢に係る組織分析・評価<SWOT分析>【スタンダード監査】
(1)経営ビジョン・計画分野
(2)マーケット・顧客分野
(3)セールス・サービス分野
(4)人組織・環境整備分野
(5)経営業績分野

■金融・保険外部監査(内部管理の実効性・募集品質監査)実施による報告書の作成【スタンダード監査】
(1)総合判定ランク5段階〔A~SSSランク〕
(2)経営陣、管理責任者による内部管理の実効性の検証、分析、評価〔判定A~E〕
(3)保険募集人のお客さま本位の募集プロセスと品質の実態検証、分析、評価〔100点を満点とする判定〕
(4)監査報告書に基づいた報告及び改善、提言、説明

※上記「スタンダード監査」の他、1ヶ月3社限定の「ミニマムライン監査(2019年7月1日サービス開始)」5万円~プランもございます。

2.監査顧問・リーガルコミットサービス

■金融機関・保険代理店の経営課題に共に立ち向かう監査顧問・リーガルコミットサービスはクライアントのニーズに合わせた3つの基本プランをご用意。クライアントが今本当に必要としているサービスの提供に拘ったカスタマイズ方式を採用。また、エコノミープランとスタンダードプランにおいては、クライアントのご要望に応じて金融・保険監査部門のパートナーが事業所を訪問してご相談、内部管理の業務支援を行います。

【経営課題のことなど、いつでも相談できる環境が欲しい方に最適】
(1)コンパクトプラン :1万円/月単価(消費税別)
【経営課題の相談の他、コンプライアンス推進体制の妥当性の助言が欲しい最適】
(2)エコノミープラン :3万円/月単価(消費税別)
【経営課題の相談の他、お客さま本位の業務運営の実効性を高めるための助言がほしい方に最適】
(3)スタンダードプラン:5万円/月単価(消費税別)

※全プラン契約期間は1年間となります。
※お支払い方法は原則として年一括払い、半期払いとなります。(分割払いについては応相談)
※事業所への訪問対応は、クライアントのご要望に応じた回数設定ができます。(上限回数あり)
※事業所への訪問対応に係る旅費、交通費は別途加算となります。

リーガルコミットプラン

(消費税別)

役 務
コンパクトプラン
まずは監査機関を顧問にもって気軽に相談、見解が欲しい
¥10,000/月単価
エコノミープラン
必要に応じて訪問対応をカスタマイズ。内部管理の基本からコンプライアンス推進体制の妥当性の確認と相談、見解が欲しい
¥30,000/月単価
スタンダードプラン
必要に応じて訪問対応をカスタマイズ。お客さま本位の業務運営の実効性に向けた月次の課題共有とベストプラクティス構築のための相談、見解が欲しい
¥50,000/月単価
備 考
電話・電子メールによる相談・助言
(規程、帳票類の適正チェック含む)

毎月1時間迄無料
(その後¥5,000/30分)

毎月2時間迄無料
(その後¥5,000/30分)

 毎月3時間迄無料
(その後¥3,000/30分)
定期訪問による相談・助言、進捗管理
(規程・帳票類の適正チェック含む)
※教育・研修は除く

【訪問対応可】
訪問1回につき1時間迄無料
(その後¥7,000/30分)

【訪問対応可】
訪問1回につき2時間迄無料
(その後¥5,000/30分)
・エコノミー:訪問上限6回/年
・スタンダード:訪問上限/10回/年
※訪問の回数はご契約時に自由設定
支店(拠点)管理者からの相談対応
PDCA管理帳票類の雛形提供
〔別途オプション提供〕
(¥1,000/雛形)

〔別途オプション提供〕
(¥1,000/雛形)

〔随時無料提供〕
・当社作成済の雛形に限定
内部管理態勢に係る
基本方針の雛形提供

〔別途オプション提供〕
(¥2,000/雛形)

〔別途オプション提供〕
(¥2,000/雛形)

〔随時無料提供〕
・当社作成済の雛形に限定
内部管理態勢に係る
内部規程の雛形提供

〔別途オプション提供〕
(¥15,000/雛形)

〔別途オプション提供〕
(¥10,000/雛形)

〔随時無料提供〕
・当社作成済の雛形に限定
FD宣言及び評価指標(KPI)策定支援
〔別途オプション対応〕
(¥10,000/30分)
評価指標の設定で重要となるデータベースの統計、成果分析作業の支援
顧問弁護士による法令無料研修
業務受嘱費用の割引適用
〔5%割引〕

〔10%割引〕

〔20%割引〕
リーガル主催のセミナー資料配布
リーガル・ニュースレター無料配信 保険業界の情報、金融庁の動向、保険代理店のベストプラクティス事例などを配信
金融・保険外部監査専門機関の
監査顧問契約表示
時間外・休日訪問割増 10,000円/30分 7,000円/30分
■事業所への定期訪問による旅費、交通費は別途加算となります。
■年間契約/顧問料のお支払いは年一括払い・半期払いとなります。※分割払いは応相談  
■外部監査実施日より50日以内にリーガルコミットプランを締結した場合、初年度に限り上記プラン額より10%割引となります。

3.コンプライアンス・ソリューション<保険募集人教育研修・外部講師>

■募集品質の向上やコンプライアンス推進体制に係る教育・研修
<保険募集の実務、現場に直結したリーガルグループ独自のカリキュラムに沿った教育研修の実施>
<クライアントのご要望に応じたカリキュラムをカスタマイズした資料の作成、教育研修の実施>
■損害保険会社・生命保険会社・少額短期保険会社・協会・任意団体からのご依頼による講演、外部講師

4.保険代理店M&A/事業承継支援

■着手金、中間金等がない成功報酬型でM&Aを支援
■M&Aのノウハウを持つ弁護士、提携専門士業との連携したワンストップ対応

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