金融・保険外部監査専門機関

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金融・保険内部管理に係る相談

(消費税別)

役 務 報 酬 備 考
内部管理の整備に関する現状課題の解決策・経営管理態勢に係る相談・助言 ¥20,000/時間 ご相談は2回まで対応。(以後、リーガルコミットサービスで対応)
<事業所までの旅費、交通費別途加算>
役 務
内部管理の整備に関する現状課題の解決策・経営管理に係る相談・助言
報 酬
¥20,000/時間
備 考
ご相談は2回まで対応。(以後、リーガルコミットサービス)で対応)
<事業所までの旅費、交通費別途加算>

金融・保険外部監査<評価・分析>

(消費税別)

役 務
【スタンダード】
内部管理の実効性・募集品質監査
概 要
1.

経営環境およびリスクが高まっている部門の領域確認及びコンプライアンス推進体制の確認ならびに、お客さま本位の業務運営の実効性の検証(約200項目)

■監査前「キックオフ・ミーティング」、「オープニング・ミーティング」及び監査後「エグジット・ミーティング」を実施
  • (1)内部規程、マニュアル等の整備状況、実効性の検証
  • (2)経営管理態勢の実効性の検証
  • (3)法令等遵守態勢の実効性の検証
  • (4)保険募集管理態勢の実効性の検証
  • (5)顧客保護等管理態勢の実効性の検証
  • (6)顧客情報管理態勢の実効性の検証
  • (7)オペレーショナル・リスク管理態勢の実効性の検証
<オフサイト監査:稼働日数目安30日間>
(1)提出資料等一覧に基づいて提出された資料の査閲、検証  (2)管理責任者・オフサイト監査シート結果の分析、検証
<オンサイト監査:稼働時間6時間/日>
(1)管理責任者への内部管理、監督の実効性確認の対話型監査
(2)オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の査閲、検証
(3)保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査
2.

保険募集人の法令・内部ルールの遵守とお客さま本位の募集プロセスの実態検証

関係法令、経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた内部ルールの遵守確認、ならびにお客さま本位の募集プロセスの実態検証(監査実施前キックオフ・ミーティング時において意向把握シート、対応歴の記録状況も確認)
<オフサイト監査:稼働日数目安14日間>
  • (1)募集人・オフサイト監査シート結果の分析、検証
  • (2)募集人が遵守すべき法令等の理解の検証
<オンサイト監査:稼働時間6時間/日>
(1)内部ルールと募集プロセスの実態の整合性の確認を中心とした対話型監査
3.

経営管理態勢に係る組織分析・評価〔SWOT分析〕

(1)経営ビジョン・計画 
(2)マーケット・顧客 
(3)セールス・サービス 
(4)人組織・環境整備 
(5)経営業績
4.

金融・保険外部監査(内部管理の実効性・募集品質監査)実施による報告書の作成

(1)総合判定ランク5段階〔A~SSSランク〕
(2)経営陣・管理責任者による内部管理の実効性の検証、分析、評価〔判定A~E〕
(3)保険募集人のお客さま本位の募集プロセスと品質の実態検証、分析、評価〔100点を満点とする判定〕
(4)監査報告書に基づいた報告及び課題の改善、提言、説明〔60分程度〕
本店・監査基本報酬
オフサイト事前監査 ¥50,000/式
オンサイト本監査・主任監査官 ¥100,000/日
オンサイト本監査・監査補佐官 ¥80,000/日
保険募集人面談監査(営業職) ¥10,000/日
保険募集人面談監査(内務職) ¥5,000/日
金融・保険外部監査報告書 ¥80,000/式
支店・監査基本報酬他
オフサイト事前監査 ¥20,000/店
オンサイト本監査(※3時間) ¥50,000/店
金融・保険外部監査報告書 ¥20,000/店
営業職、内務職面談監査 左記同様 ¥10,000/日
<その他報酬>
■帳簿備付及び事業報告書査閲:¥50,000/店
■内部管理体制構築年間プログラム策定費:¥50,000/式
■事業所への監査実施(オンサイト)、監査報告に係る監査官の旅費、交通費は別途加算となります。
(公共交通機関での移動に時間を要すると判断した際は、空港、駅からのタクシー利用による計算となります)
■損保年間契約保有高(ANP)、生保年間手数料高(AC)によって、監査官の要人員数、監査日数が異なりますので、詳細はお問い合わせください。                
役 務
【エコノミー】
ミニマムライン監査
※小規模代理店向け
(2019年7月1日サービス開始)
(1ヶ月3社限定)
概 要
1.

体制整備の要件を満たす最低基準の充足状況の妥当性確認、評価(約100項目)

  • (1)内部規程、マニュアル等の整備の妥当性確認、評価
  • (2)経営管理態勢の整備の妥当性確認、評価
  • (3)法令等遵守態勢の整備の妥当性確認、評価
  • (4)保険募集管理態勢の整備の妥当性確認、評価
  • (5)顧客保護等管理態勢の整備の妥当性確認、評価
  • (6)顧客情報管理態勢の整備の妥当性確認、評価
<オフサイト監査:稼働日数目安14日間>
(1)提出資料等一覧に基づいて提出された資料の妥当性確認、評価
(2)管理責任者・オフサイト監査シート結果の妥当性確認、評価
<オンサイト監査:稼働時間4時間/日>
(1)オフサイト監査シートを基したに管理責任者へのインタビュー(120分)
(2)オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の妥当性確認、評価
(3)保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査
2.

保険募集人の法令・内部ルールの遵守の妥当性確認、評価

関係法令、経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた内部ルールの遵守の妥当性確認、評価
<オフサイト監査>
(1)募集人・オフサイト監査シート結果の妥当性確認、評価
3.

金融・保険外部監査(ミニマムライン監査)実施による評価書の作成

  • (1)総合評価ランク3段階〔A~C〕
  • (2)オフサイト監査提出資料の妥当性確認、評価
  • (3)管理責任者へのインタビュー結果による妥当性、評価
監査基本報酬
募集人5名未満 ¥50,000/式
募集人10名未満 ¥100,000/式
募集人15名未満 ¥150,000/式
金融・保険外部監査報告書 ¥30,000/店
■監査基本報酬は保険代理店で登録されている上記募集人(営業職・内務職含む)の人数によって異なります。
■事業所への監査実施(オンサイト)に係る監査官の旅費、交通費はスタンダード監査同様、別途加算となります。

監査顧問・リーガルコミットサービス

(消費税別)

役 務
コンパクトプラン
まずは監査機関を顧問にもって気軽に相談、見解が欲しい
¥10,000/月単価
エコノミープラン
必要に応じて訪問対応をカスタマイズ。内部管理の基本からコンプライアンス推進体制の妥当性の確認と相談、見解が欲しい
¥30,000/月単価
スタンダードプラン
必要に応じて訪問対応をカスタマイズ。お客さま本位の業務運営の実効性に向けた月次の課題共有とベストプラクティス構築のための相談、見解が欲しい
¥50,000/月単価
備 考
電話・電子メールによる相談・助言
(規程、帳票類の適正チェック含む)

毎月1時間迄無料
(その後¥5,000/30分)

毎月2時間迄無料
(その後¥5,000/30分)

 毎月3時間迄無料
(その後¥3,000/30分)
定期訪問による相談・助言、進捗管理
(規程・帳票類の適正チェック含む)
※教育・研修は除く

【訪問対応可】
訪問1回につき1時間迄無料
(その後¥7,000/30分)

【訪問対応可】
訪問1回につき2時間迄無料
(その後¥5,000/30分)
・エコノミー:訪問上限6回/年
・スタンダード:訪問上限/10回/年
※訪問の回数はご契約時に自由設定
支店(拠点)管理者からの相談対応
PDCA管理帳票類の雛形提供
〔別途オプション提供〕
(¥1,000/雛形)

〔別途オプション提供〕
(¥1,000/雛形)

〔随時無料提供〕
・当社作成済の雛形に限定
内部管理態勢に係る
基本方針の雛形提供

〔別途オプション提供〕
(¥2,000/雛形)

〔別途オプション提供〕
(¥2,000/雛形)

〔随時無料提供〕
・当社作成済の雛形に限定
内部管理態勢に係る
内部規程の雛形提供

〔別途オプション提供〕
(¥15,000/雛形)

〔別途オプション提供〕
(¥10,000/雛形)

〔随時無料提供〕
・当社作成済の雛形に限定
FD宣言及び評価指標(KPI)策定支援
〔別途オプション対応〕
(¥10,000/30分)
評価指標の設定で重要となるデータベースの統計、成果分析作業の支援
顧問弁護士による法令無料研修
業務受嘱費用の割引適用
〔5%割引〕

〔10%割引〕

〔20%割引〕
リーガル主催のセミナー資料配布
リーガル・ニュースレター無料配信 保険業界の情報、金融庁の動向、保険代理店のベストプラクティス事例などを配信
金融・保険外部監査専門機関の
顧問契約表示
時間外・休日訪問割増 10,000円/30分 7,000円/30分
■事業所への定期訪問による旅費、交通費は別途加算となります。
■年間契約/顧問料のお支払いは年一括払い・半期払いとなります。※分割払いは応相談  
■外部監査実施日より50日以内に監査顧問業務契約を締結した場合、初年度に限り上記プラン報酬より10%割引となります。

コンプライアンス・ソリューション

(消費税別)

研修カリキュラム プログラム作成費 資料作成費 外部講師報酬 備考
保険代理店の募集品質、コンプライアンス推進体制の研修プログラムに基づく教育・研修 ¥15,000 ¥10,000/回 ¥30,000/時間
生・損保険会社、協会、任意団体からの依頼による外部講師 別途御見積 別途御見積 ¥100,000/時間
■研修、外部講師に伴う事業所または会場までの旅費、交通費は別途加算となります。  
■研修会場・設備費用等は委嘱者にてご負担となります。

方針・内部規程等作成委嘱

(消費税別)

役 務 報 酬
経営理念に基づく基本方針の作成委嘱 ¥3,000/方針
基本方針に基づく内部規程の作成委嘱 ¥20,000/規程
募集ツールの作成委嘱 ¥3,000/ツール
業務・コンプライアンスマニュアル作成委嘱 ¥100,000/種類
既存マニュアルの編集委嘱 ¥80,000/種類

事業報告書作成支援(大規模代理店)

(消費税別)

役 務 報 酬
〔スタンダードプラン〕
作成支援・適正監査
(稼働10時間迄)
¥350,000
時間超過時 ¥10,000/30分
〔エコノミープラン〕
作成支援・適正監査
(稼働6時間迄)
¥200,000
時間超過時 ¥15,000/30分
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