■監査前「キックオフ・ミーティング」、「オープニング・ミーティング」及び監査後「エグジット・ミーティング」を実施

• （１）内部規程、マニュアル等の整備状況、実効性の検証
• （２）経営管理態勢の実効性の検証
• （３）法令等遵守態勢の実効性の検証
• （４）保険募集管理態勢の実効性の検証
• （５）顧客保護等管理態勢の実効性の検証
• （６）顧客情報管理態勢の実効性の検証
• （７）オペレーショナル・リスク管理態勢の実効性の検証

（１）提出資料等一覧に基づいて提出された資料の査閲、検証　 （２）管理責任者・オフサイト監査シート結果の分析、検証 （１）管理責任者への内部管理、監督の実効性確認の対話型監査
（２）オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の査閲、検証
（３）保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査

関係法令、経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた内部ルールの遵守確認、ならびにお客さま本位の募集プロセスの実態検証（監査実施前キックオフ・ミーティング時において意向把握シート、対応歴の記録状況も確認）

• （１）募集人・オフサイト監査シート結果の分析、検証
• （２）募集人が遵守すべき法令等の理解の検証

（１）内部ルールと募集プロセスの実態の整合性の確認を中心とした対話型監査

（１）経営ビジョン・計画　
（２）マーケット・顧客　
（３）セールス・サービス　
（４）人組織・環境整備　
（５）経営業績

（１）総合判定ランク5段階〔A～SSSランク〕
（２）経営陣・管理責任者による内部管理の実効性の検証、分析、評価〔判定A～E〕
（３）保険募集人のお客さま本位の募集プロセスと品質の実態検証、分析、評価〔100点を満点とする判定〕
（４）監査報告書に基づいた報告及び課題の改善、提言、説明〔60分程度〕

• （１）内部規程、マニュアル等の整備の妥当性確認、評価
• （２）経営管理態勢の整備の妥当性確認、評価
• （３）法令等遵守態勢の整備の妥当性確認、評価
• （４）保険募集管理態勢の整備の妥当性確認、評価
• （５）顧客保護等管理態勢の整備の妥当性確認、評価
• （６）顧客情報管理態勢の整備の妥当性確認、評価

（１）提出資料等一覧に基づいて提出された資料の妥当性確認、評価
（２）管理責任者・オフサイト監査シート結果の妥当性確認、評価 （１）オフサイト監査シートを基したに管理責任者へのインタビュー（120分）
（２）オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の妥当性確認、評価
（３）保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査

関係法令、経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた内部ルールの遵守の妥当性確認、評価 （１）募集人・オフサイト監査シート結果の妥当性確認、評価

• （１）総合評価ランク3段階〔A～C〕
• （２）オフサイト監査提出資料の妥当性確認、評価
• （３）管理責任者へのインタビュー結果による妥当性、評価