金融・保険外部監査専門機関

大阪本社:

06-6131-8377

平日 9時00分~17時00分

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 スポット対応プラン

(消費税別)

役 務 オンラインミーティング
(Zoom,Cisco Webx)対応・料金
訪問対応・料金
1 経営・内部管理の整備に関する
現状課題の解決に係る相談・助言
¥10,000/30分
〔初回相談:1時間迄無料〕
¥10,000/30分+訪問チャージ料金
〔初回相談:1時間迄無料〕
2 コンプライアンス・ソリューション
〔募集品質・コンプライアンス推進体制に関する教育研修〕
¥40,000/時間 ¥45,000/時間+訪問チャージ料金
3 コンプライアンス・ソリューション
〔保険会社・団体等の依頼による講演・外部講師〕
¥65,000/時間 ¥70,000/時間+訪問チャージ料金
■経営・内部管理の整備に関する相談は年間2回迄とします。     ■訪問チャージ料金は「エリア訪問チャージ料金」が基準となります。
■事業所または会場までの旅費、交通費は別途加算となります。    ■会場費用、設備費用等は委嘱者の負担となります。

金融・保険外部監査<評価・分析>

(消費税別)

役 務
【スタンダード監査】
内部管理・監督の実効性とお客さま本位の募集体制・品質監査
概 要
1.

経営環境、コンプライアンス推進体制ならびにお客さま本位の業務運営の実効性の検証(約200項目)

■各管理態勢毎に監査、検証
  • (1)内部規程、マニュアル等の整備状況
  • (2)経営管理態勢の実効性
  • (3)法令等遵守態勢の実効性
  • (4)保険募集管理態勢の実効性
  • (5)顧客保護等管理態勢の実効性
  • (6)顧客情報管理態勢の実効性
  • (7)オペレーショナル・リスク管理態勢の実効性
■オフイト監査:稼働日数目安30日間
(1)提出資料等一覧に基づいて提出された資料の査閲、検証
(2)管理責任者等書面監査結果の分析、検証
■オンサイト監査:稼働時間6時間/日
(1)管理責任者等への内部管理、監督の実効性確認
(2)オフサイト監査で提出された資料の現物突合及び追加資料の査閲
(3)保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査
2.

保険募集人の法令遵守とお客さま本位の募集プロセスの整合性評価

関係法令及び経営理念、方針、内部規程等の基づいたルールの遵守状況ならびにお客さま本位の募集プロセスの整合性評価
■オフサイト監査:稼働日数目安14日間
  • (1)保険募集人書面監査結果の分析、検証
  • (2)保険募集人が遵守すべき法令等の理解の検証
■オンサイト監査:稼働時間6時間/日
ルールに従ったお客さま本位の募集プロセスの整合性を主に評価
3.

経営管理態勢に係る組織分析・評価〔SWOT分析〕

(1)経営ビジョン・計画 
(2)マーケット・顧客 
(3)セールス・サービス 
(4)人組織・環境整備 
(5)経営業績
4.

金融・保険外部監査実施による報告書の作成

(1)総合判定ランク5段階〔A~SSSランク〕
(2)管理責任者等の内部管理、監督の実効性の検証、分析、評価〔判定A~E〕
(3)保険募集人のお客さま本位の募集プロセスの整合性評価検証、分析、評価〔100点を満点とする判定〕
(4)監査報告書に基づいた報告及び課題の改善、提言、説明〔60分程度〕
本店・監査基本報酬
オフサイト事前監査 ¥50,000/式
オンサイト本監査・主任監査士 ¥150,000/日
オンサイト本監査・補佐監査士 ¥120,000/日
保険募集人監査(営業職) ¥10,000/名
保険募集人監査(内務職) ¥5,000/名
金融・保険外部監査報告書 ¥80,000/式
支店・監査基本報酬他
オフサイト監査 ¥30,000/店
オンサイト本監査(※3時間) ¥70,000/店
金融・保険外部監査報告書 ¥35,000/店
保険募集人監査(営業職) 左記同様 ¥10,000/名
<その他報酬>
■帳簿備付及び事業報告書査閲:¥50,000/店
■内部管理体制構築年間プログラム策定費:¥50,000/式
■事業所への本監査実施、監査報告に係る監査士の旅費、交通費は別途加算となります。
(公共交通機関での移動に時間を要すると判断した際は、空港、駅からのタクシー利用による計算となります)
■保険代理店の規模、非監査対象の保険募集人の人数によって、監査士の要人員数、監査日数が異なりますので、詳細はお問い合わせください。
役 務
【エコノミー監査】
※小規模代理店向け
(2019年7月1日サービス開始)
(1ヶ月3社限定)
概 要
1.

最低基準の体制整備の妥当性評価(約100項目)

  • (1)内部規程、マニュアル等の整備の妥当性
  • (2)経営管理態勢の妥当性
  • (3)法令等遵守態勢の妥当性
  • (4)保険募集管理態勢の妥当性
  • (5)顧客保護等管理態勢の妥当性
  • (6)顧客情報管理態勢の妥当性
■オフサイト監査:稼働日数目安14日間
(1)提出資料等一覧に基づいて提出された資料の妥当性
(2)管理責任者等書面監査結果の妥当性
■オンサイト監査:稼働時間4時間/日
(1)管理責任者等へのインタビュー(2~3時間程度)
(2)オフサイト監査で事前に提出された資料との現物突合及び追加資料の妥当性
(3)保険業法、個人情報保護法に基づく事務所内法令検査
2.

保険募集人の法令・ルールの遵守の妥当性

関係法令、経営理念、方針、内部規程、マニュアルに基づいた内部ルールの遵守の妥当性
■オフフサイト監査
保険募集人書面監査結果の妥当性評価
3.

金融・保険外部監査(エコノミー監査)実施による評価書の作成

  • (1)総合評価ランク3段階〔A~C〕
  • (2)監査提出資料の妥当性評価
  • (3)管理責任者等へのインタビュー結果による妥当性評価
監査基本報酬
保険募集人5名未満 ¥100,000/式
保険募集人10名未満 ¥150,000/式
保険募集人15名未満 ¥200,000/式
金融・保険外部監査報告書 ¥40,000/店
■監査基本報酬は保険代理店で登録されている上記保険募集人(営業職・内務職含む)の人数及び監査実施体制の検討により、補佐監査士の追加検討によって報酬が異なります。
■事業所への本監査実施に係る監査士の旅費、交通費はスタンダード監査同様、別途加算となります。

顧問業務(リーガルコミットサービス)

(消費税別)

役 務
基本プラン
コンプライアンス推進体制・体制整備について
気軽に相談したい方は基本プランのみを推奨
¥10,000/月単価
年払 ¥120,000/年
オンライン(Zoom・Cisco WebX)電話、電子メール、Chatwork-チャットワークによる相談・助言
(規程、帳票類の適正チェック含む)

毎月1時間迄無料
(その後¥5,000/30分)
内部規程・管理帳票類の適正チェック
〔基本顧問稼働時間に含む〕
内部規程・募集ツール等の雛形データ提供
(マニュアルは除く)

〔必要に応じて提供〕
体制整備に関する
管理帳票・シート類の雛形データ提供

〔必要に応じて提供〕
リーガル・ニュースレター無料配信
(金融庁検査・コンプライアンス情報)
時間外・休日稼働割増 10,000円/30分
【留意事項】
定期的なオンラインミーティング、事業所訪問を希望される場合は、別途「顧問オプション サービスA」の料金が加算されます。
※詳細は各種プランページの「顧問業務(リーガルコミットサービス)」をご確認ください)

エリア訪問チャージ料金(オプション)

(消費税別)

基本プランに付加して事業所訪問対応を希望する場合にチャージ料が発生します
(エリア毎の訪問回数による料金設定)
1 ■大阪市内エリア ¥5,000/回
2 ■近畿エリア(大阪府大阪市外・京都・兵庫県・奈良・和歌山・滋賀) ¥10,000/回
3 ■東海エリア(愛知・岐阜・三重・静岡)
■中国エリア(岡山・広島・島根・鳥取・山口)
¥15,000/回
4 ■北陸エリア(福井・石川・富山)
■四国エリア(香川・徳島・愛媛・高知)
¥20,000/回
5 ■甲信エリア(山梨・長野)
■九州エリア(福岡・佐賀・大分・長崎・熊本・宮崎・鹿児島)
¥25,000/回
6 ■関東エリア(東京・神奈川・千葉・埼玉・群馬・茨木・栃木)
■沖縄エリア(沖縄)
¥30,000/回
7 ■その他エリア 別途御見積
【留意事項】
■事業所訪問または研修・講演会場までの旅費、交通は別途実費計算の上、御請求をさせていただきます。
■事前に事業所訪問または研修・講演回数を設定される場合においては、旅費、交通費を御見積書の中に組み入れさせていただきます。

顧問オプションサービスA
(面談対応)

(消費税別)

基本プランに付加して定期的なオンラインミーティング(Zoom・Cisco Webx)
または事業所訪問によるコンプライアンス推進体制の妥当性の評価や相談対応をして欲しい
オプション役務 別途料金
(基本プランに加算)
1 オンラインミーティング(Zoom・Cisco Webx)による
コンプライアンス推進体制の相談
¥5,000/30分
2 事業所訪問による
コンプライアンス推進体制の相談
¥5,000/30分
+エリア訪問チャージ料金
3 事業所訪問による内部点検・モニタリング
(規模、内容により監査官の人数が異なります)
¥15,000/時間
(1名あたり)
+エリア訪問チャージ料金

顧問オプションサービスB
(コンプライアンス推進体制の向上・研修)

(消費税別)

基本プランに付加して保険募集人教育研修によるコンプライアンス推進体制の向上や
お客さま本位の業務運営・品質維持体制づくりをして欲しい
オプション役務 別途料金
(基本プランに加算)
1 オンライン(Zoom・Cisco Webx)による
保険募集人教育研修
¥25,000/時間
〔テキスト作成・提供を含む〕
2 事業所訪問による保険募集人教育研修 ¥30,000/時間
+エリア訪問チャージ料金
〔テキスト作成・提供を含む〕
3 自社で実施するための教育研修資料作成の委嘱
〔当社の講師による教育研修はありません〕
¥10,000~/資料
〔資料5ページ迄が目安〕
4 教育研修の超過割増
(クライアント側の要望によるもの)
¥15,000/時間(オンライン)
¥20,000/時間(事業所訪問)

顧問オプションサービスC
(各種方針・規程等作成)

(消費税別)

基本プランに付加して内部規程等の策定や改定・編集作業をして欲しい。その他、顧客本位の業務運営方針の策定、KPI(重要業績評価指標)の策定、監査をして欲しい
オプション役務 別途料金
(基本プランに加算)
1 経営理念に基づく基本方針および
募集ツール、管理シートの新規策定
¥3,000~/種類
2 基本方針に基づく内部規程の新規策定 ¥30,000~/規程
3 業務・コンプライアンスマニュアルの
新規策定
¥300,000~/種類
4 既に策定されている内部規程、
マニュアル等の改定・編集
¥5,000/30分
〔作業内容により別途御見積〕
5 顧客本位の業務運営方針策定
および取組状況(KPI)の策定、監査
〔稼働目安:20~30時間程度〕
¥10,000/時間
+エリア訪問チャージ料金
またはオンライン対応料金
6 顧客本位の業務運営方針に基づいた
取組状況(KPI)の策定、監査
〔稼働目安:15~20時間程度〕
¥10,000/時間
+エリア訪問チャージ料金
またはオンライン対応料金

顧問オプションサービスD(大規模代理店)

(消費税別)

規模が大きい特定保険募集人(代理店)の保険業法303条に基づく帳簿書類の備付
および同法第304条に基づく事業報告書の作成の支援をして欲しい
オプション役務 別途料金
(基本プランに加算)
1 事業報告書作成・帳簿書類の整備に関する支援 ¥30,000/時間
+エリア訪問チャージ料金
〔稼働目安:10時間程度〕
【初回無料相談/面談、オンラインミーティング(Zoom・CiscoWebx)、Chatwork-チャットワーク】お申込みはこちら